【财新网】美东时间2月7日，美国商务部将33家中国实体纳入“未经核实清单”（UVL, Unverified List)，美国实体向这些实体出口、再出口或转移受美国出口管理条例 (EAR)管辖的物项时，必须向美国商务部申请出口许可。中国实体也需提交声明，同意接受美国商务部的核查。

　　据美国商务部介绍，一般情况下，部分出口物项虽受EAR管辖，但如果没有违反相关制裁规定（BIS General Prohibitions 4-10），出口商便可获得许可豁免，在没有许可的情况下向外国实体出口EAR管辖的物项。

　　此外，EAR管辖的物项中，有一类技术水平比较低的物项（EAR99物项），出口这类物项无需申请许可便可向外国实体出口，出口商只需做好尽职调查即可。

　　外国实体被纳入UVL后，美国出口商向这些外国实体出口、再出口或转移EAR管辖的物项时，许可豁免不仅暂停，出口无需许可的EAR99物项时，也需外国实体发布UVL声明，声明物品的最终用途、最终用户及最终目的地国家，并声明同意美国商务部的最终用途核查，包括装运后核查。

　　与以往“实体清单”（Entity List）的颁布不同，美国商务部并未指明UVL中的实体涉及具体事件和活动，仅称查不清这些实体在出口管控上的合法性和可靠性，查不清的原因也可能有很多，例如无法用电话或邮箱找到这些实体、当地政府机构未回复或拒绝查询要求、被查对象无法提供足够资料自证。

　　美国商务部称，UVL并不意味着美国出口商不能与清单中实体接触，也不意味这这些实体存在具体、明确的国家安全或外交政策担忧。

　　被纳入UVL的33家中国实体主要涉及生物、激光、光电、半导体、精密器械等领域，湖南大学和南方科技大学两家教育机构也被纳入其中。

　　生物相关的公司包括上市公司药明生物（2269.HK）。药明生物在2月8日发布声明称，UVL对公司的全球运营没有影响，对公司的进口影响也很小，因为在上海和无锡的设施建设完成后，公司不再需要相关设备。药明生物称，部分产品受美国出口管制，10年以来一直获得美国商务部的批准，但由于疫情原因，美国商务部过去两年未完成对公司的常规核查。

　　被纳入的半导体公司中，主攻光刻机的上海微电子装备(集团)股份有限公司（下称“上海微电子”）倍受关注。2月7日，上海微电子发布中国首台2.5D/3D先进封装光刻机发运仪式。先进封装光刻机是上海微电子的主打产品，主要用于芯片封装环节。上海微电子称，其该类产品的全球市场占有率连续多年居首。

　　激光公司中，上市公司海目星(688559.SH) 和邦德激光上榜。海目星产品包括锂电自动化、风冷紫外激光设备、大型自动化生产线、大型激光切割设备等。邦德激光则在全球20多个国家雇佣不同国籍员工2000多人，在德国、俄罗斯等9各国家设立分支机构。

　　此外，该清单还包括多家光电子公司，例如世维通公司、哈尔滨新光飞天光电科技有限公司、滁州惠科光电科技有限公司、双翔(福建)电子有限公司等。其中世维通公司主要客户包括中国计量科学研究院、国家电网、中兴、思科（CISCO）等，滁州惠科光电专注半导体显示领域核心部件制造。

　　重金属和重型机械企业亦有涉及。其中，中国第二重型机械集团德阳万航模锻有限责任公司主要生产航空锻件，客户包括中国商飞、中国航空工业集团、中国航发、瑞士的利勃海尔集团（Liebherr）等。广西铟泰科技有限公司则是是高纯铟、铟系列产品及铟综合回收利用的供应商。

　　拜登上任美国总统一年以来，对中国企业的制裁不止。2021年12月16日，美国商务部宣布以威胁国家安全或外交利益为由，将34个中国实体列入“实体清单”，对其进行出口管控。此前2021年11月24日（12家）、7月9日（23家，包括子公司和部分公司人员）、6月24日（5家）、4月8日（7家），美国商务部累计将数十家中国实体加入实体清单，包括国产CPU厂商飞腾、多家国家超级计算中心等。

　　“实体清单”制裁程度比UVL程度更强烈。“实体清单”发布后，美国企业向榜上实体出口、再出口、转让受美国EAR限制的所有产品和技术时，都将需要向美国政府申请许可。美国商务部对大部分”实体清单“实体采取“假定拒绝”原则，即原则上拒绝批准许可，只有部分实体进口的产品遵照“具体问题具体分析”（case by case）的原则。■

　　（财新 张而弛 对此文亦有贡献）

　　附：“未经核实清单”中国实体中英文名对照

　　AECC South Industry Co., Ltd.

　　中国航发南方工业有限公司

　　Beijing SWT Science

　　世维通科技

　　Beijing Zhonghehangxun Technology Co., Ltd.

　　北京众合航讯科技有限公司

　　China National Erzhong Group Deyang Wanhang Die Forging Co., Ltd.

　　中国第二重型机械集团德阳万航模锻有限责任公司

　　Chuzhou HKC Optoelectronics Technology Co., Ltd.

　　滁州惠科光电科技有限公司

　　Dongguan Durun Optical Technology Co., Ltd.

　　东莞市度润光电科技有限公司

　　Dongguan Huiqun Electronic Co., Ltd.

　　东莞惠群电子有限公司

　　Guangdong Guanghua Sci-Tech Co.

　　广东光华科技股份公司

　　Guangxi Intai Technology Co., Ltd.

　　广西铟泰科技有限公司

　　Guangzhou Hymson Laser Tehnology Co., Ltd.

　　广州市海目星激光科技有限公司

　　Harbin Xinguang Feitian

　　哈尔滨新光飞天光电科技有限公司

　　Hefei Anxin Reed Precision Co., Ltd.

　　合肥安信瑞德精密制造有限公司

　　Heshan Deren Electronic Technology Co., Ltd.

　　鹤山市得润电子科技有限公司

　　Hubei Longchang Optical Co., Ltd.

　　湖北龙昌光学有限公司

　　Hubei Sinophorus Electronic Materials Co., Ltd.

　　湖北兴福电子材料有限公司

　　Hunan University

　　湖南大学

　　Jinan Bodor CNC Machine Co., Ltd.

　　济南邦德激光股份公司

　　Jiutian Intelligent Equipment Co., Ltd.

　　合肥Jiutian智能装备有限公司

　　Kunshan Heng Rui Cheng Industrial Technology Co., Ltd.

　　昆山恒瑞诚工业科技有限公司

　　Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co., Ltd.

　　Shanghai Fansheng Optoelectronic Science & Technology Co., Ltd.

　　Shanghai Micro Electronics Equipment (Group) Co., Ltd.

　　上海微电子装备(集团)股份有限公司

　　Shuang Xiang (Fujian) Electronics

　　双翔(福建)电子有限公司

　　Southern University of Science and Technology

　　南方科技大学

　　Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co., Ltd.

　　Suzhou Chaowei Jingna Optoelectric Co., Ltd.

　　Suzhou Gyz Electronic Technology Co., Ltd.

　　苏州昀冢电子科技股份有限公司

　　Suzhou Lylap Mould Technology Co., Ltd.

　　苏州亮宇模具科技有限公司

　　Wuxi Biologics Co., Ltd.

　　无锡药明生物技术股份有限公司

　　Wuxi Biologics (Shanghai) Co., Ltd.

　　无锡药明生物技术（上海）股份有限公司

　　Wuxi Turbine Blade Co., Ltd.

　　无锡透平叶片有限公司

　　Yunnan Fs Optics Co., Ltd.

　　Yunnan Fs Optics Co., Ltd.

　　Yunnan Tianhe Optoelectronic Co., Ltd.

　　云南天合立光电技术有限公司

　　Zhengzhou Baiwai Intelligent Automation

　　郑州百维智能自动化设备有限公司

　　Zhuzhou CRRC Special Equipment Technology Co.

　　株洲中车特种装备科技有限公司